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Repaso de Rowling & Associates

Estaba buscando un asesor financiero que me ayudar...

Estaba buscando un asesor financiero que me ayudara a planificar mi jubilación y encontré a Steve Doster, miembro de Rowling Associates en el sitio web de la organización Cert Fin Planning. Programé una cita con Steve. Antes de la reunión, comencé mi debida diligencia con el asunto de la responsabilidad fiduciaria. Esta es la principal área de preocupación mencionada en casi todas las fuentes de asesoramiento sobre cómo seleccionar un asesor financiero.

Después de preguntar sobre esto, Steve envió un correo electrónico cancelando mi cita.

¿Qué llevó a esto? Después de la cita, le envié un correo electrónico para solicitar un documento que indique si él tendría o no una responsabilidad fiduciaria. Un miembro de su personal indicó que la información se podía encontrar en los documentos que ya me habían enviado, y se refirió al documento y sección específicos. Desafortunadamente, esa sección solo se refirió al documento de su Código de Conducta para obtener más detalles, que estaría 'disponible a pedido'. Entonces hice la solicitud. Entonces mi cita fue cancelada inmediatamente. A continuación se muestra el correo electrónico que recibí. Tu eres el juez.

"Los documentos de divulgación que recibió discuten nuestro deber fiduciario para con los clientes y nuestro cumplimiento de los códigos de conducta profesionales. Como contadores públicos y profesionales de la CFP, estamos obligados a seguir el código de ética y las normas profesionales de conducta para ambas profesiones. El código de ética de nuestra empresa es parte de nuestras políticas y procedimientos de cumplimiento mucho más amplios, que es un documento para uso interno únicamente.

Al revisar nuestras comunicaciones, entiendo que necesita asesoramiento financiero rápidamente. Lleva tiempo completar nuestros planes financieros debido a nuestro proceso minucioso y meditado. Puede llevarnos de 6 a 8 semanas completar un plan dependiendo de la complejidad del cliente. Parece que nuestra firma no es la más adecuada para satisfacer sus necesidades de tiempo, así que cancelo nuestra reunión de presentación. Le deseo todo lo mejor en su búsqueda de una empresa de planificación financiera.

Saludos,
Steve "

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